财讯：自新证券法落地后 被立案调查52股中已有10股收到罚单

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根据wind的数据，新证券法落地后，每年有52只股票被立案调查。 关于立案调查的原因，怀疑是违反新闻发布的主要原因。 据北京商报记者统计，被立案调查的52股中有10股领取了罚单。

他承认了信的违反成为了主要原因

北京商报记者观察到，新证券法落地后，对监管问题股的严厉处罚态度更加确定。

wind数据显示，从3月1日新证券法落地到12月1日，a股共有52家企业被立案调查。 每年立案的调查股数量为64股。

统计被立案的调查股的发生日期，是雅本化学、秀强股份二股系新证券法下最初立案的调查股。 根据查询雅本化学、秀强股份的公告，两家企业均于今年3月13日收到中国证监会的调查通知书。

按月统计，今年3-11月，分别有5家、10家、11家、7家、5家、6家、4家、3家上市公司进行了立案调查。

从这些数据可以看出，5月是最强的监管月。 根据wind数据，5月份，st金花、新潮能源、昊华能源、中信国安等11只股票相继被立案调查。

据《北京商报》记者统计，立案调查原因主要包括涉嫌违法违规新闻披露、虚假记载年报、涉嫌未依法披露对外担保若干事项和重大诉讼若干事项、涉嫌违法证券企业股权管理规定、未按期披露定期报告等

北京商报记者观察到，上述立案调查的52只股票中，新闻披露违法违规是被调查的主要因素。 统计数据显示，42股被立案调查的原因涉嫌违反新闻披露，约占立案调查股数的80.77%。 雅化学、秀强股份、泰和科技三股因涉嫌误解性陈述等违法行为被调查。 暴风集团、神雾环境保护立案调查的原因未按期公布定期报告。

另外，锦龙股份有限公司、st德豪、*st长动、*st康得4只股票被调查的理由各不相同。 其中*st康得被调查人员涉嫌违法违反债市新闻披露，st德豪被调查原因涉嫌未按规定披露新闻、年报虚假记载、严重遗漏等行为。 ST长动因涉嫌未依法公开对外担保的部分事项和重大诉讼的部分事项而被调查。

将超过6成的股票作为st股

为什么新闻违规行为被严厉调查？ 中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林教授认为，违反新闻披露是监管重点，监管理念接近成熟资本市场的表现。

盘和林具体表示，成熟的资本市场监管无论股价波动如何，它都是市场的事，监管只能维持新闻的对称性。 新闻不对称的资本市场资源配置恶化，劣势货币驱逐良币。 股市大体上在投资者充分知道真实消息的情况下，购买者会自负。 立案调查是监管层应发挥的作用，自主进行的监管才是好的监管。 监管紧紧盯着新闻公开，可以减少很多干扰肘，斗篷是很好的监管切入点。

知名经济学家宋清辉表示，在以新闻披露为核心的监管理念下，证监会通过立案调查的方法对相关企业实施诱惑，有利于上市公司新闻披露质量和规范运营水平的提高。

根据wind数据，立案调查的52只股票中，33只为st股，约占63.46%。

事实上，这些被立案调查的股票，很多经营状况都不理想。 根据wind数据，上述起草的调查股中，有31股在今年第三季度实现的归属净利润为亏损状态。 其中损失额最多的是*st金贵，该股今年第三季度的归属净利润损失达到21亿元。

许多股票在经营业绩受压和起草调查的压力下，股价走势也不理想。 wind数据显示，3月1日~12月1日期间，上述起草的调查股中，36股股价有不同程度的下跌。 其中延安必康、*st长城、*st长动等11只股票的区间股价跌幅腰斩。

投资者意识到风险，不要参与垃圾企业的股价博弈。 投资者必须根据长期投资的理念深入了解公司和领域。 短期市场不一定服从基本面，但从长期来看，基本面是投资的根本点。 盘林如是表示。

融资专家许小恒表示，投资者必须警惕被立案的有调查风险的股票的存在，杜绝源头踩地雷。

10股收到了罚单

证券评论家山毛榉新表示，对被立案调查的股票，如果违规行为属实，适用旧证券法必然在新证券法的严厉威胁下得到严厉解决，适用新证券法的处罚力度确实很大。

据北京商报记者统计，上述立案的调查股中，延安必康、雅本化学、维维股份、泰和科技、st网力、st金花、*st长动、*st联络、*st汉叶、*st安通10股领票。

涉嫌企业违法违规报道，今年4月28日立案调查的*st安通，经过不到3个月的调查，于7月3日收到中国证监会黑龙江省颁发的《行政处罚及禁止市场进入事先通知书》。

* *对ST安通未及时披露、定期报告未披露对外担保情况、定期报告未及时披露、定期报告有重大诉讼和仲裁栽植事项等违规行为的，中国证监会黑龙江监管局决定对*st安通给予警告，60 并对实际控制人郭东泽给予警告，罚款90万元，对其中直接负责的主管人员罚款30万元，对控股股东罚款60万元。 另外，中国证监会黑龙江监管局还计划对郭东泽采取终身禁止证券市场进入的措施。

同样因涉嫌报道违法违规而被立案的延安必康于今年10月15日领取了罚单。 由于相关年度报告存在严重遗漏，没有披露控股股东及其相关人员的非经营性占用资金的情况。 因存在相关临时报告复印件不准确、不完整、误导性陈述等违规行为，延安必康被责令改正，给予警告，罚款60万元，包括李宗松、香兴福在内的25名相关负责人被罚款3万-60万元。

值得一提的是，未按期发布定期报告的暴风集团——神雾环境保护退市了。