财讯：监管机构对券商违规持续重拳出击 今年50张券商罚单已超去年全年

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其中也有不少机构受到了暂停相关业务的严厉处罚。

监管人员对证券公司的违规继续挥拳出击。 本月，国融证券、江海证券等证券公司受到处罚。

近日，哈投股票公告称，其全资子公司江海证券及相关人员接到中国证监会行政监管措施决定书后，因在开展债券投资交易过程中存在诸多问题，江海证券债券自营、资管备案、股票抵押式回购3项业务均被叫停6个月，债券自营业务分管。

这是三个月前处罚预告公布后，证监会对江海证券的正式处罚最终落地的。

事实上，监管机构此次对江海证券的处罚并不算沉重。 21世纪经济新闻记者整理称，今年以来，对证监会和各地证券公司的违规行为进行了出击，罚单数量超过去年全年，其中不少机构受到了严厉停止相关业务的处罚。

暂停业务意味着暂时失去这部分业务收入，对组织有影响力。 北京证券公司合规负责人告诉21世纪经济报道记者。

今年以来开出50张罚单的21世纪经济新闻记者根据公开新闻不完全统计，截至今年9月16日，监管机构开出的证券公司罚单约50张，超过每年40张以上的罚单数据。

本月初，证监会四川证监局近日公布了对国融证券四川分企业的处罚决定，分企业4个问题受到集中处罚。

四川证券监督局指出，国融证券该子公司的问题包括合规人员管理不当，合规职务实际上由与合规责任有冲突的人员兼任。 印鉴管理不规范，部分异常交易报警新闻处理不及时，部分客户开户资料存在不完整、不准确的情况。

此次国融证券四川分企业发出警告函，但实际上，年国融证券因债券交易风险管理流程存在形式、经营管理混乱、业务管理缺失等问题被证监会采取限制业务活动的措施，限制债券自营业务6个月，停止资产管理产品备案1年。

从处罚情况看，江海证券、国融证券等受限业务活动的罚单在年内有所增多。

据21世纪经济报道记者不完全统计，今年被限制业务活动的证券公司有宏观证券、首次证券、华林证券、中山证券等多家。 其中的问题集中在债券自营业务、合规风险防范问题、违约表外增收等方面。

在宏信证券的例子中，宏信一号、宏信龙江一号等多个理财计划存续期间委托其他机构代为办理，但未按照理财计划持有债券进行核算，未统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制，合规风控

证监会最终停止宏观证券理财产品备案6个月(为连接投资于存量产品的未到期资产而新发行的产品除外)的行政监管措施。

同样被停止多项业务的是中山证券。

今年8月，深圳证券监督局发布了对中山证券的处罚决定，中山证券的三项业务将被暂停一年，包括停止中山证券新的理财产品备案。 用自有资金或资本管理资金暂停与相关人员的对方交易，如新增资本消费型业务(包括持股式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要投资或包销的承销推荐业务)债券质押式回购交易。

加强中介机构的责任事实上对许多被处罚的证券公司来说是风雨飘摇。

例如，江海证券根据今年最新的证券企业评级结果，江海证券连续5级下跌，从bbb级降至c级，是全年评级下跌最大的证券企业。 接受中山证券、首次证券等罚单的企业评级也有所下降，降至抄送评级。

针对江海证券被处罚，母公司哈投股份表示，将认真履行股东责任，继续督促江海证券严格执行监管措施决定，在巩固前期整改成果的基础上，进一步完善内控机制，全面加强合规和风险管理。 另外，江海证券这次被勒令终止部分业务，将会对企业的经营业绩产生一定的影响。

上半年报告数据显示，江海证券报告期内营业总收入7.49亿元，比去年同期减少38.19%。 净利润0.22亿元，同比下跌95.09%。

中山证券在受到监管层重罚后，遭遇股东内斗。

9月10日，锦龙股份有限公司宣布，从中山证券收到《民事诉讼状》和《民事裁定书》[ ( )粤0305民初23423号]等法律文书。

据公布，持有中山证券1.18%股份的上海致开实业有限企业向深圳市南山区人民法院提起诉讼，要求撤销被告中山证券于年8月21日形成的第二次临时股东会的所有决议。 其理由包括:锦龙股份作为中山证券控股股东，不符合《证券企业所有权管理规定》综合类证券公司控股股东的资质条件，锦龙股份召开中山证券股东会，违反深圳证券监督局的相关要求等。

事实上，新证券法出台后，监管机构更加重视加强中介机构的看门人作用。

规定，证券企业不得允许他人以其名义直接参与证券集中交易，提高保荐人、承销证券企业及其直接责任人未履行职责时确定被害投资者应当承担的过错推定、连带赔偿责任的证券服务机构未履行勤勉责任义务的违法处罚幅度， 的最高罚款为业务收入的5倍，提高至10倍，情节严重的，可以暂停或者禁止证券服务业务等。

许多证券的违法行为与中介机构有关。 新证券法有助于进一步巩固中介机构市场看门人的法律责任，维护市场客观公正。 中介机构应该敬畏法律，尊重市场，在开展业务的过程中勤奋履行职责，在市场竞争中以良好的服务质量取胜。 一家大证券公司的拆迁师回答说。

可以大幅提高行政罚款额度，对违法起到相当程度的警戒作用。 期待未来刑法等相关制度的完善，从整体上提高资本市场法制化水平，为中国资本市场市场化改革提供坚实保障。 东北证券研究总监付立春做了如下发言。