财讯：3月24日深交所发布了关于对刘景永、左春燕、刘学中的监管函

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3月24日，深交所近日发布了对刘景永、左春燕、刘学中的监管信。

经查询，天壕环境股份有限企业(以下简称天壕环境证券代码: 300332 )全资子公司华盛顿燃气有限企业(以下简称华盛顿燃气)于年4月以现金方法与刘景永、左春燕、刘学中及其他4名交易对手(以下简称华盛燃气)合作。 交易对方与华盛顿燃气签订《股权收购协议》，经霸州正茂年至年审计扣除非经常性损益后，约定归属于母公司的净利润(以下简称净利润)分别为4，000万元、5，000万元、6，000万元以上。 交易对方按其持股比例用霸州正茂剩余股份补偿股份，不足的信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计报告显示，霸州正茂年至年净利润分别为- 1，402.04万元、- 2，468.21万元、- 1，774万元。 根据《股权收购协议》，交易对方应合计向华盛气无偿转让霸州正茂49%的股权，支付18，684.96万元的业绩补偿金，其中刘景永、左春燕、刘学中各按5%的比例承担补偿责任。 截至本监管书发行日，刘景永、左春燕、刘学尚未向企业支付现金补偿金，违反了此前作出的承诺。 在刘景永、左春燕、刘学作为天壕环境的交易对手和业绩补偿承诺人，根据本所的《创业板股票上市规则(年修订)》第1.4条、第2.10条、第11.11.1条以及《创业板股票上市规则(年11月修订)》第1.4条、第2.11条、第2.11条。

《创业板股票上市规则(年修订)》第1.4条:上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际管理人员、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员，应当遵守法律、行政法规、部门规则、规范性文件。

《创业板股票上市规则(年修订)》第2.10条:上市公司应当按照有关规定制定并严格执行新闻披露事务管理制度。 企业应当将董事会审议的新闻披露事务管理制度及时向本所备案，并在深交所指定网站上披露。

《创业板股票上市规则(年修订)》第11.11.1条:上市公司和相关情况披露义务人必须严格遵守约定事项。 企业应当及时承诺企业将若干事项和相关情况披露义务人分别提交若干事项到深交所备案，并在深交所指定网站上单独披露。 企业应当在定期报告中特别披露上述承诺事项的履行情况。 企业或者相关情况披露义务人发生不能履行承诺的情况，企业应当及时披露具体原因和董事会应当采取的措施。

《创业板股票上市规则(年11月修订)》第1.4条:发行人、创业板上市企业(以下简称上市企业)及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际管理人员、收购人、重大资产重组相关人员等自然人、机构及其保荐代表人。 应遵守部门规章、规范性文件、本规则和本公布的细则、指南、通知、方法、备忘录等相关规定(以下简称本所其他相关规定)，诚实守信，勤勉尽责。

《创业板股票上市规则(年11月修订)》第2.11条:上市公司控股股东、实际控制人等相关情况披露义务人应当依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害企业或者其他股东的利益。 企业股东、实际控制人、收购人等有关情况披露义务人应当按照有关规定履行新闻披露义务，配合企业进行新闻披露工作，及时告知企业发生或者将要发生的重大事情，并严格履行其承诺。 企业股东、实际控制人应当特别观察计划阶段重大事项的保密工作。 公共媒体上出现了涉及企业股东、实际控制人，可能对企业股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的报道或谣言，股东、实际控制人及时就有关报道或谣言的若干事项告知企业，积极配合企业调查和相关情况公开员工

《创业板股票上市规则(年11月修订)》第11.11.1条:上市公司和相关情况披露义务人必须严格遵守约定事项。 企业应当及时承诺企业将若干事项和相关情况披露义务人分别提交若干事项并提交本备案，并在深交所指定网站上单独披露。 企业应当在定期报告中特别披露上述承诺事项的履行情况。 企业或者相关情况披露义务人发生不能履行承诺的情况，企业应当及时披露具体原因和董事会应当采取的措施。

以下是原文。

关于给刘景永、左春燕、刘学中的监管函

创业板监管函〔〕第40号

刘景永、左春燕、刘学中:

作为天壕环境股份有限公司(以下简称天壕环境)全资子公司的华盛顿燃气有限企业(以下简称华盛顿燃气)，将于年4月以现金方法与你们及其他4名交易对方(以下统称交易对方)持有的霸州市正茂燃气有限企业(以下简称霸州正茂) 交易对方与华盛顿燃气签订《股权收购协议》，经霸州正茂年至年审计扣除非经常性损益后，约定归属于母公司的净利润(以下简称净利润)分别为4，000万元、5，000万元、6，000万元以上。 交易对方按其持股比例用霸州正茂剩余股份补偿股份，不足的信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计报告显示，霸州正茂年至年净利润分别为- 1，402.04万元、- 2，468.21万元、- 1，774万元。 根据《股权收购协议》，交易对方应合计向华盛顿燃气无偿转让霸州正茂49%的股权，并支付18，684.96万元的业绩补偿金，其中你们各按5%的比例承担补偿责任。 截至本监管函签发之日，你们尚未向企业支付现金补偿

金违反了迄今为止做出的承诺。 你们作为战壕环境的交易对方和业绩补偿承诺人，在本所的《创业板股票上市规则(年修订)》第1.4条、第2.10条、第11.11.1条以及《创业板股票上市规则(年11月修订)》第1.4条、第2.11条、第11.1条的规定中， 请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时纠正。

特此报告。

创业板企业管理部

3月24日