财讯：加强券业工作者自律管理 证券业协会印发从业计划

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中国证券业协会于5月7日发起了年度业务计划，对年度积分业务进行了总体布局。

具体包括:一是贯彻新证券法的规定，加强自律管理和风险防范。 推广学习贯彻新的证券法，整理整个领域的业务规范和自律规则。 扩大对会员及工作人员行为的监督检查，总结宣传业务规范的最佳实践，加强领域声誉的激励和约束。 制定证券企业投资者服务和保护相关规则，督促会员开展投资者教育和保护活动。 要点加强行业风险的识别和解决。

二是适应注册制改革创新环境，加强发行承销市场自律管理。 公布尽职调查业务守则，督促中介机构开始上市的第一道关口。 加强发行承销市场秩序自律管理，推进市场化价格发现机制的形成。 进一步完善股票发行和承销的提醒者机制。 全面公布投资价值研究报告的业务规格。 探索建立投资价值研究报告质量评价机制。 加强网上投资者的自律管理。

三是促进优质投资银行和财富管理机构建设。 组织研究领域的创新推动快速发展方案。 积极反映会员兴趣，协助优化分类评价指标体系。 开展证券企业债券业务的执行能力评价。 更完整的证券公司商业规格。 探索优化客户交易结算资金的第三方存款管理制度，丰富证券企业的账户功能，提高领域机构的财富管理能力。 推进证券企业管理型投资咨询工作的快速发展。 推进领域的数据管理和数据生态建设，积极探索金融科技应用，促进领域新闻技术安全水平和新技术运用水平的提高。

四是推进异地市场规范快速发展，增强服务实体经济能力。 建立异地市场自律管理规则体系。 对整个场外市场业务的统一监控和新闻服务。 探索配合推进区域股市自律管理和服务，推进区域股市创新试点，推进中证报价(雄安)股市建设事业。

五是加强员工自律管理，推进领域人才建设。 在新证券法的框架下，协助推行完全证券业的员工管理制度，修改员工管理的辅助自律规则。 探索创新员工自律管理的新方法，加强员工执业行为、诚信新闻管理，推进员工依法执业、勤勉尽责。 进一步改善员工培训工作。

六是推进领域文化建设，持续改善领域快速生态发展。 完善的领域文化建设自律规则体系，研究制定员工行为规范和道德准则、证券经营机构企业管理和文化建设的判断方法，建立证券企业声誉风险管理制度和员工声誉评价机制。 进一步加强领域文化建设诱惑，组织最佳实践判断，宣传最佳实践范例，树立领域标杆和道德榜样。

七是组织动员领域履行社会责任，积极服务国家快速发展战术。 吸引证券企业加强深入研究，服务现代化经济体系建设。 要点继续组织课题研究、首席经济学家季度例会、问卷调查，动员领域专家理性发声。 诱惑领域深入夯实一司一县成果，积极开拓一司一企成效，持续推进领域履行农村减贫和振兴农村的社会责任。 吸引领域加强国际合作，实践绿色金融、服务绿色快速发展战术。

的要点确定了协会党委领导政治建设，进一步提高党的建设质量，稳步推进协会文化建设。 纪委强调监督主业主责任，加强公权力监督，提高监督执业纪解释责任力，不断抓好中央八项规定精神的贯彻落实。

中国证券业协会相关负责人介绍，年是全面建设小康社会和十三五规划的收官年，也是资本市场建立30周年。 新年伊始，面对突发新冠肺炎疫情，协会贯彻落实五部委和证监会通知要求，率先提出建议，各会员单位积极应对，全力支持疫情防控工作，汇聚证券领域众志成城、共克时难强的正能量。 疫情是对证券经营机构服务能力的考验，也是领域提高数字化水平、实现优质快速发展的重要机遇。 而新《证券法》的正式施行，为资本市场全面深化改革提供了法制保障，也为证券领域的快速发展提供了契机。 今年以来，协会发布了《证券企业投资银行类业务稿件电子化管理系统建设指导》、《企业债券承销业务尽职调查指导(修订稿)》、《企业债券业务稿件与目录指导》等自律规则，研究进一步完善中介机构的能力和责任体系，提高证券公司定价销售等系列能力。 深入推进证券领域文化建设，向社会公示证券经营机构《文化建设配套制度和改进计划》，颁布实施《证券经营机构及其工作人员廉洁工作实施细则》。

上述负责人表示，协会作为领域共建、共治、共享的重要平台，将更加认真落实习主席在统一推进新冠肺炎疫情防控和经济社会快速发展事业开展会议上的讲话精神，加强疫情防控和领域优质快速发展相结合，按照证监会的统一部署， 切实贯彻落实资本改革任务全面深化要求，一如既往地发挥自律、服务、传导职责，贯彻落实新《证券法》赋予协会的职责，把握各项事业的落实，提高领域服务实体的经济能力，实现全年经济社会快速发展目标的任务 程丹