财讯：7月1日申购！新三板公开发行正式启动 投资者要准备好这些事

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6月18日，全国股转企业官网发布颖泰生物、艾融软件两家公司的公开发行新闻。 这也是首家公开发行的新三板拟精选层公司。

2家公司将于6月23日至6月24日进行询价，7月1日下单。

引进多场战役，7月1日购买

全国股转企业公告后，稍晚，两家公司向不特定合格投资者公开发行，并在精选层发布挂牌公开发行意向书、发行安排及询价公告，正式启动公开发行承销业务。 这标志着新三板股票的公开发行和精选层的设立迈出了实质性的一步。

两家公司此次公开发行都采用战术销售、网下发行和网上发行相结合的方法。 公告称，颖泰生物、艾融股份初期战术销量占此次发行量的比例均达到规则规定的上限。

其中颖泰生物计划引进8家战术投资者，其中包括1家公募基金(富国积极增长1年定期开放)和1家国有背景产业基金，其他均为产业链上下游公司。 艾融软件计划引进两个战术投资者，一个是公募基金(富国基金)，一个是证券企业(信达证券)。

两家公司初期网下发行比例分别为60%和70%，专业投资者是新三板公开发行价格和发行的主要参与主体。

颖泰生物此次发底价为4.75元/股，发行人和西南证券通过网下初步询价明确发行价。 此次公开发行的股票为1亿股，网上初期发行数量为2800万股。

艾融软件此次的发行价区间为16元/股-45元/股。 此次公开发行股票880万股，计划在网上发行211.20万股。

此次发行网下询价和网下订单均通过全国转股企业交易系统进行。 颖泰生物、艾融软件的发行代码分别为889001和889999，询价时间为6月23日至6月24日每天9:15-11:30、13:00-15:00。 预计网上订购时间为7月1日，发布结果公告公布时间为7月7日。

另外，全国股权转换企业的相关规则规定，对于同一只股票，投资者不得在网上网下新事物。 在线投资者在这种情况下，一旦被发现，主要经销商将立即向证券业协会报告。

再次注意新的前一个观察事项

新三板打新还有10天左右就要来了，小编再次提醒投资者必须事先观察这些事件。

1 .参加玩法前，需要开通新三板精选层的交易权限。 对自然投资者，在申请权限开通前的10个交易日，精选层要求本人名下证券账户和资金账户内的日均资产在100万元以上。 另外，需要2年以上的投资经验，或者需要2年以上的相关业务经验，或者需要金融机构高管的工作经验。 目前，许多证券公司支持网上开通新三板权限，投资者可以在各证券公司的app或网上营业厅办理。

2 .与主板、科创板不同，现在的新三板在打新的时候必须全额支付购买资金，所以投资者必须事先准备好新资金。

小编警告说，精选层打新资金需要冻结，资金不足可能影响6个月内精选层的新打。 如果是在线投资者，购买资金不足的话，6个月以内不可以参加选择层的新建。

3 .有些层网上打新品目前不设持仓和市值要求，最低认购100股，不超过网上初始发行量的5%。

4 .尽早购买并中标的概率很高。 在新三板网上做新实施比例的销售，购买越多，得到的安排越多。

例如，假设发行者在线发行2000万股，在线投资者购买总量2亿股。 a投资者购买2万股时，将分配2000股。 b投资者买入1900股，按卖出比例计算，必须先卖出190股，剩下的90股汇总后进行第二次卖出，以时间优先顺序卖出差不多100股。

此时，如果b投资者的买入时间在前，则获得第二次卖出，最终获得200股，如果买入时间在后，则不获得第二次卖出，则b最终获得100股。 因此，下单时间越早，新的成功率越高。 (王红)