财讯：推进分类监管精准监管科技监管 深交所发布上市企业风险分类管理办法

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8月30日，深交所发布《上市公司风险分类管理办法》(以下简称《分类办法》)。 这是深交所推行分类监管、精准监管、科技监管、风险防控制度，提高一线监管效能的重要措施。

科学技术赋能分类监督管理。 分类监管是落实上市公司监管要求的基本方法和比较有效的方法。 近年来，深交所完全利用人工智能、大数据等尖端技术，开发建设了风险监控智能平台，推动了监管经验与智能科技深度的融合。 分类方法》是在总结监管实践经验的基础上，进一步完善风险分类监管制度，是构建人工+科技监管新模式的积极探索。

风险监控智能平台汇集了财务数据、股价走势、股权明细、持股、重大投资、违规处置等多维新闻，构建的风险分类评估模型为上市公司实现了全面体检、分析判断企业风险提供了智能辅助。 通过分级模块中风险、风险登记簿模块全过程风险、风险动态监测模块实时监测风险，风险监测智能平台构建多层次、立体化、全链的风险监测体系，实现风险的早期发现、经常跟踪和快速

分类政策推进正确的监督管理。 根据两端带中间的监管思路，《分类方法》确定了对不同类型企业实施差异化监管安排，优化监管资源分配，提高监管员工的准确性。 《分类办法》确定对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为的零容忍，对高风险类和次高风险类上市公司的要点配置监管资源，并对其新闻披露、并购重组、再融资等几个事项予以重点关注。 高风险类企业的新闻披露评价为: a、取消新闻披露直通车资格、双重审查年报、公布年报查询函和答复等，规定上市企业不得聚焦主业、诚信经营、规范运营。 《分类办法》进一步挤压中介机构的责任，督促中介机构勤奋负责。 此外，《分类办法》还将聚焦实际管理人员和董鉴等重要少数，增加相关人员合规培训频率，明确规则，坚守底线，自知之明，从源头上推进上市公司质量的提高。

资源共享加强监管合作。 《分类方法》确定了比较有效地采用分类监管新闻的事业机制。 一是完全共享证监会及其派出机构的分类监管信息表达合作机制，共享监管资源，推进监管合作，化解上市公司风险，推动上市公司质量的提高。 二是向地方政府通报有关情况，配合地方政府化解企业风险。 三是向高风险类企业通报其评级情况，加强分类评级结果对上市公司的督促预警作用，提高上市公司规范运营的自觉性和积极性。

深交所围绕刘鹤副总理、证监会主席认真落实创业板改革和试点注册制初创公司上市仪式致辞要求，重构制度，零容忍不干预、九字方针，四个畏惧、一个合作的员工要求，不断完善上市公司质量提升的核心目标，完善基础制度， 着力落实《分类办法》，推进分类监管、精准监管、科技监管，着力提高上市公司新闻披露质量和规范运营水平，塑造体现优质快速发展要求的上市公司集团，共建良好的资本市场生态体系。 姜楠