财讯：提升合规管理能力 管控世行制裁风险 为公司全球化稳健快速发展保驾并护航

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从全球加强企业合规的趋势来看，世行和各国共同预防和打击腐败的合规方案已形成全球通用的标准，世行推行的诚信合规方案将成为一定规模以上企业参与项目的先行门槛

在全球化智库( ccg )日前发布的《中国公司全球化报告()》中，北京新世纪跨国公司研究所副所长、全国公司合规委员会专家委员会的丁继华表示，在这一趋势下，接受世行和多边开发银行资助项目的公司自主合规。 合规已经成为公司的竞争力，可以给公司全球化的快速发展带来竞争的特征。 因此，致力于全球化快速发展的公司，必须加快建立合规管理体系，提高合规管理能力，为全球化稳健快速发展提供保护和保驾护航。

合规风险的比较

世行廉政局详细落实情况审查制度判断世行资助项目中诈骗和腐败的信号，检查世行集团反腐控制机制对预防、检测、应对诈骗和腐败的效果。 根据10多年的经验，世行廉政局查明了世行资助项目采购中常见的诈骗和腐败行为的危险信号。

丁继华表示，参与全球项目或近年来参与并未来继续参与类似项目的企业，必须加强对相关项目库存合规风险状况的调查。 在当前项目存在合规风险的情况下，公司可以制定识别、整改、应对方案，参与全球自愿新闻披露计划。 对于过去( 10年内)参加的项目，如果存在高合规风险，也必须采取风险管理措施。 特别是为了防止目前或将来项目中存在的合规风险，需要制定更有效的合规计划。

丁继华说，据一家公司反馈的消息，许多公司对世行的制裁制度一无所知，有些公司对世行的制裁审理通知不够重视，错过了世行前期信息表态与和解的机会，最终被除名。

比较有效的应对措施有助于减轻企业对特定事实的诉求和纠纷，但应对世行相关文件也给企业带来了实际挑战。 另一方面，世行向公司提交的申诉文件可能没有完全公开相关申诉的证据，被告公司和律师可能会因消极应对而不当。 另一方面，虽然一些指控缺乏事实根据，但被告的详细应对限制了其在制裁过程后期失去辩护灵活性。 制裁委员会还可能有理由提交辩护答题信作为承认事实的依据。 因此，公司必须高度重视世银廉政局相应的通知书文件。 专业应对调查，加速全面自我检查，如有不符合行为，应迅速与世行和解，取得对公司最有利的结果。

加强合规风险意识慎重决策

目前，新的业务规则正在形成，合规性是所有公司开展业务合作的前提。 丁继华认为，合规必须上升到公司的战术决策水平。

所有公司在世银参加援助项目和其他多边开发银行援助项目时，都要详细判断项目所在地的合规风险，仔细决定，必要时请有经验的合规专家或熟悉合规的律师参加， 这样，公司才能在正确决策、多而杂、多变、强监管的国际商业环境下保护商业成果。

国际公司必须通过建立比较有效的合规管理体系，应用体系化和制度化的管理工具来应对合规风险的挑战。 丁继华认为，公司必须建立合规管理体系。 这包括建立合规管理组织机构，在经营过程中制定与外部法律法规和国际通行规则相对应的各种合规管理政策，将合规培训、合规绩效评估、自我监督体系等制度化。 公司与世行或其他国际多边开发金融机构有业务往来的，公司合规管理制度应当涵盖一切可以制裁的行为。 而且，必须确保合规管理系统得到比较有效的执行。

加强合规经营意识将帮助企业广告积极防范、监督和应对合规风险。 如果有管理世银项目合规风险的能力，企业有相应的能力参加其他多边开发银行和发达国家政府提供的资助和采购项目，在国际市场上获得越来越多的商机。 (什么芬兰)