财讯：公募基金加速上报5%以上股权 实控人变更申请原因何在？

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官网显示，上周( 9月14日~20日)，3只公募基金向证监会提交了“变更5%以上股东、实际控制人”的批准申请，分别为财富安达基金、叡远基金、华安基金。

今年以来，公募基金频繁上报此类申请，从年初的国金基金、华宸未来基金，到北信瑞丰基金、广发基金，到上周3家，全年总申报数达到9家。

华南某公募基金内部人士告诉第一财经记者，5%以上的股权、实际控制人变更可能有两个因素。 一是企业制定员工股权激励计划，二是企业想在业务方面进行深入规划，需要增资。

3家公司的公开招募提交申请

财富安达基金、叡远基金都将于9月15日提交申请。 公开资料显示，财富安达基金成立于年4月27日，注册资本8.18亿元人民币，注册地为上海。 企业股东分别为南京证券( 601990.sh )、江苏交通控股有限企业和南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责任企业，三者持股比例分别为49%、26%、25%。

截至年6月底，财富安达基金总资产9.25亿元，净资产8.24亿元，今年上半年营业收入1.22亿元，实现净利润4609.51万元。

叡远基金成立于年10月29日，注册资本1亿元，注册地上海为系统公募，法定代表人为陈光明。 在股权结构方面，陈光明持有叡远基金55%的股份，为企业控股股东，傅鹏博、刘桂芳、林敏分别持有32.51%、7.5%、4.99%的股份。

年2月18日，叡远基金第二公募基金和远均衡价值3年混合发行，截至2月20日，该基金募集规模超过1220亿元，最终确认比例为4.902651%。

9月17日，华安基金也加入了变更申请队列。 华安基金成立于1998年，总部位于上海，公募老10家公司之一，注册资本1.5亿元。 企业现有股东为上海工业投资(集团)有限企业、国泰君安证券( 601211.sh )、国泰君安投资管理股份有限公司、上海上国投资产管理有限企业、上海锦江国际投资管理有限企业，5位法人股东分别持有华安基金20%的股权。

截至2007年6月30日，华安基金总资产41.94亿元，净资产30.23亿元的年上半年，实现营业收入11.56亿元，净利润2.8亿元。

多个企业拥有飞行员

值得注意的是，财富安达基金、华安基金都在不久前换了高级管理层。 8月15日，财富安达基金公告称，由于员工调动，董事长蒋晓刚辞职，新任董事长为张睿。 资料显示，张睿曾任福建省证券投资银行部副社长的南京证券投资银行管理总部副社长、上海投资银行部社长南京证券业务总监、投资银行领域务本部总经理兼业务二部总经理。

8月以来，华安基金公告称，总经理童威、首席经济学家林采宜、警部长薛珍相继辞职，前者因个人原因，后两者正常辞职。 也有报道称，原华夏基金(香港)行政总裁张霄岭向华安基金总经理推荐。

年6月新《基金法》确定公募基金企业可以实施专项人员持股计划，建立长期激励约束机制后，我国公募基金领域股权激励逐渐普及，该行业人员对上述3家企业有着相似的期望，因此南方、易方达、汇富、中央偏航

年7月25日，证监会发布《关于批准南方基金管理股份有限公司变更股权的批复》。 此次，新入职的4大股东厦门合泽益、合泽盈、合泽吉、合泽祥公司的管理合作公司(有限合作)均为南方基金员工持股平台，员工通过上述4家有限合作公司间接持股企业8.53%，合计出资额超过3000万元

年12月26日，易方达也获得批准，证监会新增珠海祺荣宝、珠海祺泰宝等6家员工持股平台为易方达基金股东，上述6家员工持股平台共持股9.39%。 (邸凌月)