财讯：科创板自律委发布领域倡导 各市场主体严格遵守新股发领域务

本篇文章916字，读完约2分钟

市场化的底色是游戏，但前提是合规，科创板新股发行领域的业务也是如此。 9月21日，上海证券交易所首届科创板股票公开发行自律委员会(以下简称自律委员会)召开第八次业务会议，对近期新股发行过程中出现的新情况发表领域倡导。

会议上，各机构委员就近期科创板新股询价定价情况进行了深入交流。 各机构委员自科技创新板建设运行以来，各重要制度遵循市场化、法治化的改革路径，初步形成了具有一定示范性、引领性和国际竞争力的改革试验田，为提高资本市场服务科技创新的能力取得了成效。 会议组织委员还指出，近期随着新股供应量的增加，部分网上投资者在参与新股认购过程中存在协议报价嫌疑，部分主要经销商未能独立、审慎、规范地撰写投资价值研究报告。

为此，科创板自律委员会发布领域提出，建议各机构委员查内部合规管理，依法参与科创板新股发行领域事务，呼吁各市场主体严格遵守发行承销业务规则，买方机构按照独立、客观、诚信的大体规范报价 卖方机构提高投资价值研究报告撰写等业务活动开展的认真性、客观性和专业性，共同维护科创板新股发行秩序。

上海证券交易所呼吁各市场机构按照自律委员会的有关倡导建议遵守法律规则的基础，按照合理的规范参与市场游戏。 针对新股发行过程中发生的违法违规行为，上海证券交易所将坚决采取相应的自律监管措施，稳步维护科创板市场健康，稳步发展，守住难得的良好改革局面。

一位市场人士向《证券日报》记者表示，应根据建设制度、不干预、零容忍的资本市场快速发展的9字方针，科学创新板新股发行价格低或高，由市场主体进行市场化的专项评估，监管应使市场尽可能公正透明的规则进行充分的博弈。

该市场人士还指出，科创板市场肩负着支持服务科创公司高速发展、中国经济优质快速发展的重任，市场化的目的是提高投资效率，提高市场服务能力。 科创板市场的投融资生态需要所有市场主体的共同保护、共同建设。 此次科创板自律委员会果断发声，已经向市场释放确定信号，领域自律组织将发挥自身作用，这将有助于从报价机构内部打破协议报价的企图。 另外，上海证券交易所坚决采取自律监管措施的表现也并不意味着向有意违规者发出警告不参与正常市场化游戏，对违规行为的零容忍是监管的基础。 (张陂)